觀點(diǎn)網(wǎng)訊：4月18日，上海證券交易所披露一則紀(jì)律處分決定書，內(nèi)容有關(guān)對(duì)四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定。

觀點(diǎn)新媒體獲悉，2021年3月13日，藍(lán)光發(fā)展《四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司2021年第一期中期票據(jù)發(fā)行結(jié)果的公告》稱，于2021年3月10日發(fā)行了2021年度第一期中期票據(jù)，即"21藍(lán)光MTN001"，發(fā)行規(guī)模為人民幣10億元，募集資金已于2021年3月11日全部到賬。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司采取出具警示函措施的決定》查明的事實(shí)，藍(lán)光發(fā)展以自有資金參與認(rèn)購(gòu)該債券。

但在其前期發(fā)行結(jié)果公告中，未披露藍(lán)光發(fā)展認(rèn)購(gòu)或由出資參與的情況，相關(guān)信息披露不真實(shí)。以自有資金參與認(rèn)購(gòu)其自身發(fā)行的票據(jù)，但未在相關(guān)發(fā)行結(jié)果公告中如實(shí)披露，導(dǎo)致對(duì)所募資金的實(shí)際金額等情況披露不真實(shí)，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》有關(guān)規(guī)定。

據(jù)了解，于責(zé)任人方面，藍(lán)光發(fā)展時(shí)任董事會(huì)秘書羅瑞華作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人歐俊明作為公司財(cái)務(wù)事項(xiàng)具體負(fù)責(zé)人，均未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述人員違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

另針對(duì)藍(lán)光發(fā)展時(shí)任董事會(huì)秘書羅瑞華提出的申辯理由，上海證券交易所認(rèn)為不能成立。羅瑞華作為信息披露具體負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注公司募集資金的實(shí)際情況并如實(shí)披露，不屬于分管范圍、不知情等不能作為減免違規(guī)責(zé)任的合理理由同時(shí)，根據(jù)羅瑞華提供的材料顯示，其已于3月5日前告知公司，其中一家主要投資機(jī)構(gòu)在4月前無(wú)能力參與公司中期票據(jù)發(fā)行。在已明知本次發(fā)行對(duì)象資金存在重大不確定性的情況下，羅瑞華并未對(duì)公司的最終發(fā)行對(duì)象及融資安排保持充分關(guān)注，致使未如實(shí)披露實(shí)際情況。

據(jù)此，鑒于違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》規(guī)定和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)--紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》有關(guān)規(guī)定，上交所作出紀(jì)律處分決定，對(duì)四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司額和時(shí)任董事會(huì)秘書羅瑞華、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人歐俊明予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

關(guān)鍵詞： 藍(lán)光發(fā)展 紀(jì)律處分 上海證券交易所